알라메다 리서치 전 CEO 캐롤라인 엘리슨, 플리 바겐 공개 "FTX 거래 틀린 것 알았다"

알라메다 리서치 전 최고 경영자(CEO) 캐롤라인 엘리슨이 FTX와 알라메다 거래가 틀린 것을 알았다고 한 탄원 거래(플리 바겐, plea bargain 혹은 plea agreements) 내용이 공개됐다.

'플리 바겐(plea bargain)'은 사전형량조정제도(事前刑量調停制度)라고 하며 검찰이 수사 편의상 관련자나 피의자에 대해 유죄를 인정하거나 증언을 하는 대가로 형량을 낮추거나 조정하는 협상제도이다. 미국의 90% 이상의 형사 사건이 이 제도를 통해 끝나고 나머지 10% 이하의 형사 사건만이 재판으로 간다는 통계가 있는 만큼 광범위하게 쓰이고 있다.

암호화폐 전문매체 디크립트는 26일(현지시간) 붕괴된 알고리즘 거래 회사 알라메다의 전 CEO인 캐롤라인 엘리슨은 판사에게 파산한 FTX의 전 CEO 샘 뱅크먼-프리드('SBF')와 "알라메다의 대출자들에게 실질적으로 오해의 소지가 있는 재무제표를 제공하는 것에 동의했다"고 말했다고 보도했다.
지난 19일에 전달되었지만 22일 뱅크먼-프리드가 2억 5000만 달러의 보석금으로 풀려날 때까지 봉인된 엘리슨의 법정 발언 녹취록에 따르면, 엘리슨은 미국 지방법원 판사인 로니 에이브람스에게 "저는 그것이 잘못되었다는 것을 알았습니다"고 말했다.

법원은 엘리슨에게 "당신도 그것이 불법이라는 것을 알고 있었나요?"라고 질문하자 그녀는"예"라고 대답했다.

엘리슨은 FTX 공동 창업자 게리 왕과 함께 지난주 FTX 파산의 원인이 된 사기 사건에서 자신들의 역할과 관련해 연방 혐의에 대해 유죄를 인정했으며, 둘 다 뉴욕 남부 지역과 협력하고 있다. 그러나 지난 21일 뱅크먼-프리드가 바하마에서 미국으로 송환되는 도중까지 두 사람의 유죄 판결 합의에 대한 소식은 알려지지 않았다.
엘리슨은 오해의 소지가 있는 재무제표는 "알라메다의 차입 규모와 알라메다가 한 수십억 달러의 대출액을 은폐한 분기 대차대조표"의 형태로 나왔다고 설명했다.

그녀는 "나는 뱅크먼-프리드 씨를 포함한 다른 사람들과 알라메다의 신용 약정을 포함해 알라메다와 FTX 사이의 관계의 실체를 공개적으로 공개하지 않기로 합의했다"고 말했다.

이 녹취록은 뉴욕 타임즈, 로이터 등 다수 외신에 의해 별도로 검토되고 보도되었다. 일부는 이너 시티 프레스의 매튜 러셀 리에 의해 트위터에 게시되기도 했다.
엘리슨의 성명은 알라메다가 자매 회사에서 자유롭게 돈을 인출할 수 있는 FTX로부터 특별 대우를 받았다는 이전 보도를 확인했다.

그녀는 "FTX 임원들이 알라메다의 FTX닷컴(FTX.com) 계정에 다양한 법정 통화와 암호화폐로 마이너스 잔액을 유지할 수 있도록 하는 특별 설정을 구현한 것으로 알고 있다"고 말했다.

이어 "실제적인 측면에서 알라메다가 담보물을 게시할 필요 없이, 마이너스 잔액에 대한 이자를 지불하지 않고, 마진 콜이나 FTX.com의 청산 프로토콜의 적용을 받지 않고 무제한 신용 한도에 접근할 수 있었다"고 자세히 설명했다.

엘리슨은 또한 알라메다가 언제 과도한 레버리지를 당했는지, 그것이 무엇을 의미하는지 자신과 다른 사람들이 알고 있다고 인정했다.

그녀는 "알라메다의 FTX 계좌가 특정 통화로 상당한 마이너스 잔액을 갖고 있다면 그것은 알라메다가 FTX 고객들이 거래소에 예치한 자금을 빌리고 있다는 의미로 이해했다"고 덧붙였다.

뱅크먼-프리드에 대해 엘리슨은 그와 다른 경영진들이 알라메다로부터 대출을 받았다고 말했다. 그녀는 "알라메다는 그동안 수많은 불법 벤처 투자를 했다"고 밝혔다.

엘리슨은 이 대출금을 갚기 위해 FTX로부터 수십억 달러를 빌리는 데 "다른 사람들과 합의했다"고 말했다.

그녀는 "FTX가 알라메다에 대출 자금을 조달하기 위해 고객 자금을 사용해야 한다는 것을 이해했다"고 말했다. 이어 "대부분의 FTX 고객은 FTX가 보유하고 있는 디지털 자산과 명목 화폐 예금을 이런 방식으로 알라메다에 빌려줄 것이라고 예상하지 못했다"고 말했다.

엘리슨은 또한 기업 붕괴의 희생자들에게 메시지를 전달했다.

그녀는 "FTX의 영향을 받은 고객, 알라메다의 대출자, FTX의 투자자들에게 제 행동에 대해 사과하고 싶다"고 말했다.

엘레슨은 "2022년 11월 FTX와 알라메다가 무너진 이후 고객 이익을 위해 자산 회수를 돕고 정부 조사에 협조하는 데 힘썼다"며 "저는 오늘 죄를 인정함으로써 제 행동에 대한 책임을 지기 위해 여기에 왔다"고 끝맺었다.

한편, 캐롤라인 엘리슨은 상품 사기 공모, 증권 사기 공모 등 7가지 혐의로 기소됐지만 뉴욕 남부 지방 검사실 간의 플리 바겐을 통해 계약에 따라 형사 조세 위반 혐의 외에 모두 회피했다. 캐롤라인 엘리슨은 7가지 혐의가 모두 적용되면 최고 110년 징역형을 받을 수 있다.

지난 21일 공개된 검사 측 발표에 따르면 검사실은 검사가 요구하는 모든 정보와 문서를 완전히 공개하는 협조에 대한 대가로 엘리슨을 7가지 혐의 중 어느 것도 기소하지 않기로 동의했다.

단, 엘리슨은 25만 달러(약 3억 2000만 원)의 보석금을 받고 풀려날 수 있지만 미국을 떠날 수는 없다.


김성은 글로벌이코노믹 기자 jade.kim@g-enews.com